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私募投資基金監管新規發布 蘇培科:促進優勝[win]劣汰,規範整個市場 [复制链接]
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匿名  发表于 2021-01-10

私募投資基金監管新規發布 蘇培科:促進優勝[win]劣汰,規範整個市場

未经登记,任何单位或者个人不得使用█基金█或者█基金管理[guǎn lǐ]█字样或者近似名称进行私募基金业务[跑死他们]活动;私募基金管理[guǎn lǐ]人不得直接或者间接从事民间借贷等任何与私募基金管理[guǎn lǐ]冲突[conflict]或者无关的业务[跑死他们];不得直接或者间接向投资者承诺保本保收益;不得以从事资金募集活动为目的设立或者变相设立分支机构……

经过去年9月11日至10月10日的意见[yì jian]征求后,昨天[yesterday]中国[China]证监会通过官方网站发布了《关于加强私募投资基金监管的若干规定》(以下简称《规定》),这也是今年证监会发布的首个私募监管新规,也是继2014年《私募投资基金监督管理[guǎn lǐ]暂行办法》发布以来首个由证监会发布的直接针对私募基金业务[跑死他们]的监管规范。

红星资本局注意[zhù yì]到,从昨天[yesterday]开始[kāi shǐ]实施的《规定》共十四条,形成[caused][formed]了私募基金管理[guǎn lǐ]人及从业人员等主体的█十不得█禁止性要求。

█这次《规定》中的大部分[dà bù fen]内容,以往都曾提到过,只不过是对其重新整理、总结和提炼。█苏培科向红星资本局分析认为,不过,《规定》里有两条内容是第一次[Once]提出来的。

第一、未经登记,任何单位或者个人不得使用█基金█或者█基金管理[guǎn lǐ]█字样或者近似名称进行私募基金业务[跑死他们]活动,法律、行政法规另有规定的除外。

█以前,有一些[yī xiē]违规的公司使用了‘基金’‘基金管理[guǎn lǐ]’的字样或者名字,一些[yī xiē]投资者被其公司名字所蒙骗。█苏培科向红星资本局透露,这些[These]违规公司将投资者的钱募集后,却去做了一些[yī xiē]违规的金融业务[跑死他们],█他们利用基金的牌照和名义,做的却是非基金的业务[跑死他们]。█

苏培科指出,这次新增内容旨在杜绝上述违规行为的出现[chū xiàn],强化行业风险监管。█一方面对私募行业本身提出了监管要求,另一方面对投资者进行了提醒,虽然公司名字含有‘基金’等字样,但未必该公司就是做私募基金的。█

第二、私募基金管理[guǎn lǐ]人不得直接或者间接从事民间借贷、担保、保理、典当、融资租赁、网络借贷信息中介、众筹、场外配资等任何与私募基金管理[guǎn lǐ]冲突[conflict]或者无关的业务[跑死他们]中国[China]证券监督管理[guǎn lǐ]委员会另有规定的除外。

在苏培科的印象中,以往有很多的P2P公司,包括[bāo kuò]一些[yī xiē]互联网金融公司,以私募的名义进行非法集资。█一些[yī xiē]违规公司以前通过了注册备案,但他们拿到私募牌照之后,做的却是非法集资的业务[跑死他们]。█苏培科表示,此次新增内容就是杜绝这些[These]违规行为的出现[chū xiàn],也表明了监管部门对这些[These]违规行为重点整治的决心。

证监会指出,截至2020年底,全国已登记管理[guǎn lǐ]人2.46万家,已备案私募基金9.68万只,管理[guǎn lǐ]规模15.97万亿元。截至2020年三季度[ dù],私募股权基金、创业投资基金累计投资于境内未上市[shàng shì]未挂牌企业[business]股权、新三板企业[business]股权和再融资项目数量达13.2万个,为实体经济[jīng jì]形成[caused][formed]股权资本金7.88万亿元。

不过,私募基金行业在快速发展同时,也伴随着[suí zhe]各种乱象。证监会指出,包括[bāo kuò]公开或者变相公开募集资金、规避合格投资者要求、不履行登记备案义务、错综复杂的集团化运作、资金池运作、利益输送、自融自担等,甚至出现[chū xiàn]侵占、挪用基金财产[fortune][property]、非法集资等严重侵害投资者利益的违法违规行为,行业风险逐步显现。其中,证监会还特别提到了以阜兴系、金诚系等为代表的典型风险事件对行业声誉和良性生态产生重大负面影响[yǐng xiǎng]

红星资本局查阅发现,去年1月,证监会通过官网发布对阜兴集团朱一栋、赵卓权、余亮等7名责任人员市场禁入决定书显示,阜兴系涉嫌集资诈骗事实查明,超365亿资金未按约定用途使用。同时,根据财新网报道,截至2018年5月,金诚系募资规模高达300亿元;截至2018年10月,未能兑付的资金达到170亿元……

对此,苏培科也感[sense]同身受,█监管部门希望[hope]通过出台《规定》,规范整个市场。█

同时,证监会也特别指出,《规定》通过重申和细化私募基金监管的底线要求,让私募行业真正回归█私募█和█投资█的本源,推动优胜[win]劣汰的良性循环,促进行业规范可持续发展。

█《规定》的发布,对整个私募行业来说是一件好事。█苏培科向红星资本局表示,更严格的《规定》能够促进整个行业优胜[win]劣汰,将违规机构清理出去,将好的公司扶持起来。同时,还能减少私募机构的道德风险。█如果有了道德风险,刚开始[kāi shǐ]就有一些[yī xiē]管理[guǎn lǐ]人或机构通过私募的名义来骗人,那么这个行业就不会好到哪里去。█

不过,在苏培科看来,为了促进行业的健康良性发展,《规定》还有一些[yī xiē]亟待完善的地方。

█《规定》第14条明确指出,证券公司、基金管理[guǎn lǐ]公司、期货公司及其子公司从事私募基金业务[跑死他们],不适用本规定。█苏培科认为,这给一些[yī xiē]违规机构提供了机会[jī hui]。█既然是行业规定,应该[yīng gāi]一视同仁,所有[suǒ yǒu]公司都不能例外。如果有了例外,就意味着存在旁门、偏门、后门,就意味着‘上有政策、下有对策’的出现[chū xiàn]。█苏培科建议[pointers],为了真正意义[yì yì]上防止风险发生[fasheng],应在适当时机给予完善。

此外,他还建议[pointers]基金业协会要对目前行业内已经[have been]备案的公司进行逐一排查,重点排查其产品[chǎn pǐn]、牌照及公司产品[chǎn pǐn]是否备案、业务[跑死他们]是否合规,从而肃清整个市场。

另外,从国外成熟的基金市场监管来看,其证券法已经[have been]规定了投资者维权、监管者谁来监管等内容,他认为适当时机应该[yīng gāi]增添上。

红星新闻记者[jì zhě] 李伟铭 李晨

编辑 白兆鹏

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